中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金（基金简称：小康ETF；基金认购代码：510163）将自2010年7月26日至2010年8月20日接受网下现金和网下股票认购。 根据南方基金管理有限公司（以下简称“本公司”）与广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）、华西证券有限责任公司（以下简称“华西证券”）和华融证券股份有限公司（以下简称“华融证券”）签署的销售代理协定，本公司决定增加广发证券、华西证券和华融证券为小康ETF基金的网下现金和网下股票发售代理机构。 根据南方基金管理有限公司（以下简称“本公司”）与国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”）签署的销售代理协定，本公司决定增加国元证券为小康ETF基金的网下现金髮售代理机构。 从2010年7月28日至2010年8月20日，投资者可前往广发证券、华西证券和华融证券在全国的营业网点办理小康ETF基金的网下现金和网下股票认购业务，可前往国元证券在全国的营业网点办理小康ETF基金的网下现金认购业务。具体业务办理规则请遵循上述机构的相关规定。
基本介绍
- 中文名：中证南方小康产业指数ETF
- 基金简称：小康ETF
- 基金认购代码：510163
- 基金类型：股票型基金
产品概览
基金名称中证南方小康（点评）产业指数ETF联接基金基金经理杨德龙、柯晓
认购日期2010.07.26-2010.08.24募集份额不小于2亿份
最低认购金额1,000元
（代销）
管理费0.50%託管费0.10%
认购费率1.00%X<100万元
0.60%100万元
0.30%300万元
1,000元X>=500万元
投资目标通过投资于小康ETF，紧密跟蹤业绩比较基準，追求跟蹤偏离度和跟蹤误差最小化。
投资理念中国经济和资本市场长期快速增长，指数化投资将以较低的成本获得市场平均水平的长期回报。本基金採用指数化投资，以拟合、跟蹤具有良好市场代表性、流动性的中证南方小康产业指数为原则，力求获得该标的指数所代表的中国证券市场的平均收益率，以使投资者可以分享中国经济长期增长的稳定收益。
投资範围
本基金主要投资于小康ETF、标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于非成份股、新股、债券、股指期货及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中投资于小康ETF的比例不少于基金资产净值的90%，基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
投资策略
本基金为完全被动式指数基金，以小康ETF作为其主要投资标的，方便特定的客户群通过本基金投资小康ETF。本基金并不参与小康ETF的管理。
风险收益特徵
本基金属股票基金，预期风险与收益水平高于混合基金、债券基金与货币市场基金。同时本基金为指数型基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特徵。
业绩比较基準中证南方小康产业指数
投资价值分析
本基金为完全被动式指数基金，以小康ETF作为其主要投资标的，将不低于基金资产净值90%的资产投资于小康ETF。本基金投资小康ETF的方式有两种，一种是ETF开放申购赎回后，以股票组合进行申购赎回；另一种是小康ETF上市交易后，在二级市场进行小康ETF基金份额的交易。
本基金债券投资组合将採用自上而下的投资策略，根据巨观经济分析、资金面动向分析等判断未来利率变化，并利用债券定价技术，进行个券选择，同时着重考虑基金的流动性管理需要，选取到期日在一年以内的政府债券进行配置。
本基金的标的指数为中证南方小康产业指数，该指数是中证指数有限公司接受南方基金公司委託定製的首条指数。指数以上证180指数样本股为选样空间，从先进制造业、现代服务业和基础产业中挑选最具代表性的30只上海证券市场上市公司股票组成样本股，以综合反映代表国民经济产业结构最佳化升级主要方向的上市公司的整体状况。
中证南方小康产业指数以2005年12月30日为基日，以该日所有样本股票的调整市值为基期，基点1000点。至2010-7-23日，该基金涨幅达到290.49%，而同期内，上证指数涨幅只有121.52%，沪深300涨幅202.46%、深证成指267.65%。
该基金为ETF联接基金，在分享标的指数高收益的同时，相对一般股票型基金有较高的风险，同时相对ETF基金，投资门槛较低，风险承受能力强的投资者可根据市场行业走向进行选择。
基金经理评价
杨德龙先生：北京大学经济学硕士、清华大学工学学士，具有基金从业资格。2006年加入南方基金，现任南方基金研究部高级策略分析师、汽车行业高级研究员。
柯晓先生：美国纽约大学工商管理硕士，13年证券从业经历，具有基金从业资格。曾先后任职于美国美林证券公司、招商证券。2006年加入南方基金，现任南方基金首席产品设计师。
基金公司评价
南方基金公司成立于1998年3月6日，注册地为深圳，现注册资本为1.5亿元，公司股东分别为华泰证券股份有限公司、深圳市机场有限公司、厦门国际信託有限公司、兴业证券股份有限公司，持股比例分别为45%和30%、15%、10%。
截至2010年二季度，南方基金管理有限公司管理着1,097亿资产，其中股票型基金15只，混合型基金2只，债券型基金2只。