第12号

《外商投资项目核准和备案管理办法》已经国家发展和改革委员会主任办公会讨论通过，现予发布，自2014年6月17日起施行。国家发展和改革委员会2004年10月9日发布的《外商投资项目核准暂行管理办法》（国家发展和改革委员会令第22号）同时废止。

主任：徐绍史

2014年5月17日

（2014年4月8日中华人民共和国国家发展和改革委员会令第9号公布 根据2014年12月27日中华人民共和国国家发展和改革委员会令第20号公布的《国家发展改革委关于修改〈境外投资项目核准和备案管理办法〉和〈外商投资项目核准和备案管理办法〉有关条款的决定》修正）

第一条 为进一步深化外商投资管理体制改革，根据《中华人民共和国行政许可法》、《指导外商投资方向规定》、《国务院关于投资体制改革的决定》及《政府核准的投资项目目录》（以下简称《核准目录》），特制定本办法。

第二条 本办法适用于中外合资、中外合作、外商独资、外商投资合伙、外商併购境内企业、外商投资企业增资及再投资项目等各类外商投资项目。

第三条 外商投资项目管理分为核准和备案两种方式。

第四条 外商投资项目核准许可权、範围按照国务院发布的《核准目录》执行。

本办法所称项目核准机关，是指《核准目录》中规定的具有项目核准许可权的行政机关。

第五条 本办法第四条範围以外的外商投资项目由地方政府投资主管部门备案。

第六条 外商投资企业增资项目总投资以新增投资额计算，併购项目总投资以交易额计算。

第七条 外商投资涉及国家安全的，应当按照国家有关规定进行安全审查。

第八条 拟申请核准的外商投资项目应按国家有关要求编制项目申请报告。项目申请报告应包括以下内容：

（一）项目及投资方情况；

（二）资源利用和生态环境影响分析；

（三）经济和社会影响分析。

外国投资者併购境内企业项目申请报告应包括併购方情况、併购安排、融资方案和被併购方情况、被併购后经营方式、範围和股权结构、所得收入的使用安排等。

第九条 国家发展和改革委员会根据实际需要，编制并颁布项目申请报告通用文本、主要行业的项目申请报告示範文本、项目核准档案格式文本。

对于应当由国家发展和改革委员会核准或者审核后报国务院核准的项目，国家发展和改革委员会制定并颁布《服务指南》，列明项目核准的申报材料和所需附属档案、受理方式、办理流程、办理时限等内容，为项目申报单位提供指导和服务。

第十条 项目申请报告应附以下档案：

（一）中外投资各方的企业注册证明材料及经审计的最新企业财务报表（包括资产负债表、利润表和现金流量表）、开户银行出具的资金信用证明；

（二）投资意向书，增资、併购项目的公司董事会决议；

（三）城乡规划行政主管部门出具的选址意见书（仅指以划拨方式提供国有土地使用权的项目）；

（四）国土资源行政主管部门出具的用地预审意见（不涉及新增用地，在已批准的建设用地範围内进行改扩建的项目，可以不进行用地预审）；

（五）环境保护行政主管部门出具的环境影响评价审批档案；

（六）节能审查机关出具的节能审查意见；

（七）以国有资产出资的，需由有关主管部门出具的确认档案；

（八）根据有关法律法规的规定应当提交的其他档案。

第十一条 按核准许可权属于国家发展和改革委员会核准的项目，由项目所在地省级发展改革部门提出初审意见后，向国家发展和改革委员会报送项目申请报告；计画单列企业集团和中央管理企业可直接向国家发展和改革委员会报送项目申请报告，并附项目所在地省级发展改革部门的意见。

第十二条 项目申报材料不齐全或者不符合有关要求的，项目核准机关应当在收到申报材料后5个工作日内一次告知项目申报单位补正。

第十三条 对于涉及有关行业主管部门职能的项目，项目核准机关应当商请有关行业主管部门在7个工作日内出具书面审查意见。有关行业主管部门逾期没有反馈书面审查意见的，视为同意。

第十四条 项目核准机关在受理项目申请报告之日起4个工作日内，对需要进行评估论证的重点问题委託有资质的谘询机构进行评估论证，接受委託的谘询机构应在规定的时间内提出评估报告。

对于可能会对公共利益造成重大影响的项目，项目核准机关在进行核准时应採取适当方式徵求公众意见。对于特别重大的项目，可以实行专家评议制度。

第十五条 项目核准机关自受理项目核准申请之日起20个工作日内，完成对项目申请报告的核准。如20个工作日内不能做出核准决定的，由本部门负责人批准延长10个工作日，并将延长期限的理由告知项目申报单位。

前款规定的核准期限，委託谘询评估和进行专家评议所需的时间不计算在内。

第十六条 对外商投资项目的核准条件是：

（一）符合国家有关法律法规和《外商投资产业指导目录》、《中西部地区外商投资优势产业目录》的规定；

（二）符合发展规划、产业政策及準入标準；

（三）合理开发并有效利用了资源；

（四）不影响国家安全和生态安全；

（五）对公众利益不产生重大不利影响；

（六）符合国家资本项目管理、外债管理的有关规定。

第十七条 对予以核准的项目，项目核准机关出具书面核准档案，并抄送同级行业管理、城乡规划、国土资源、环境保护、节能审查等相关部门；对不予核准的项目，应以书面说明理由，并告知项目申报单位享有依法申请行政複议或者提起行政诉讼的权利。

第十八条 拟申请备案的外商投资项目需由项目申报单位提交项目和投资方基本情况等信息，并附中外投资各方的企业注册证明材料、投资意向书及增资、併购项目的公司董事会决议等其他相关材料；

第十九条 外商投资项目备案需符合国家有关法律法规、发展规划、产业政策及準入标準，符合《外商投资产业指导目录》、《中西部地区外商投资优势产业目录》。

第二十条 对不予备案的外商投资项目，地方投资主管部门应在7个工作日内出具书面意见并说明理由。

第二十一条 经核准或备案的项目如出现下列情形之一的，需向原批准机关申请变更：

（一）项目地点发生变化；

（二）投资方或股权发生变化；

（三）项目主要建设内容发生变化；

（四）有关法律法规和产业政策规定需要变更的其他情况。

第二十二条 变更核准和备案的程式比照本办法前述有关规定执行。

第二十三条 经核准的项目若变更后属于备案管理範围的，应按备案程式办理；予以备案的项目若变更后属于核准管理範围的，应按核准程式办理。

第二十四条 核准或备案档案应规定档案的有效期。在有效期内未开工建设的，项目申报单位应当在有效期届满前30个工作日向原核准和备案机关提出延期申请。在有效期内未开工建设且未提出延期申请的，原核准档案期满后自动失效。

第二十五条 对于未按规定许可权和程式核准或者备案的项目，有关部门不得办理相关手续，金融机构不得提供信贷支持。

第二十六条 各级项目核准和备案机关要切实履行核准和备案职责，改进监督、管理和服务，提高行政效率，并按照相关规定做好项目核准及备案的信息公开工作。

第二十七条 各级发展改革部门应当会同同级行业管理、城乡规划、国土资源、环境保护、金融监管、安全生产监管等部门，对项目申报单位执行项目情况和外商投资项目核准或备案情况进行稽察和监督检查，加快完善信息系统，建立发展规划、产业政策、準入标準、诚信记录等信息的横向互通制度，严肃查处违法违规行为并纳入不良信用记录，实现行政审批和市场监管的信息共享。

第二十八条 国家发展和改革委员会要联合地方发展改革部门建立完善外商投资项目管理电子信息系统，实现外商投资项目可查询、可监督，提升事中事后监管水平。

第二十九条 省级发展改革部门每月10日前汇总整理上月本省项目核准及备案相关情况，包括项目名称、核准及备案文号、项目所在地、中外投资方、建设内容、资金来源（包括总投资、资本金等）等，报送国家发展和改革委员会。

第三十条 项目核准和备案机关及其工作人员违反本办法有关规定的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。

第三十一条 项目核准和备案机关工作人员，在项目核准和备案过程中滥用职权谋取私利，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。

第三十二条 谘询评估机构及其人员、参与专家评议的专家，在编制项目申请报告、受项目核准机关委託开展评估或者参与专家评议过程中，不遵守国家法律法规和本办法规定的，依法追究相应责任。

第三十三条 项目申报单位以拆分项目或提供虚假材料等不正当手段申请核准或备案的，项目核准和备案机关不予受理或者不予核准及备案。已经取得项目核准或备案档案的，项目核准和备案机关应依法撤销该项目的核准或备案档案。已经开工建设的，依法责令其停止建设。相应的项目核准和备案机关及有关部门应当将其纳入不良信用记录，并依法追究有关责任人的法律责任。

第三十四条 具有项目核准职能的国务院行业管理部门和省级政府有关部门可以按照国家有关法律法规和本办法的规定，制定外商投资项目核准具体实施办法和相应的《服务指南》。

第三十五条 香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的投资者在祖国大陆举办的投资项目，参照本办法执行。

外国投资者以人民币在境内投资的项目，按照本办法执行。

第三十六条 法律、行政法规和国家对外商投资项目管理有专门规定的，按照有关规定执行。

第三十七条 本办法由国家发展和改革委员会负责解释。

第三十八条 本办法自2014年6月17起施行。国家发展和改革委员会2004年10月9日发布的《外商投资项目核准暂行管理办法》（国家发展和改革委员会令第22号）同时废止。

——国家发展改革委负责人就发布实施《外商投资项目核准和备案管理办法》有关问题答记者问

根据国务院关于行政审批制度改革工作部署，为进一步深化外商投资管理体制改革，加快构建开放型经济新体制，2014年5月17日国家发展改革委发布了《外商投资项目核准和备案管理办法》（国家发展和改革委员会令第12号，以下简称《办法》）。就《办法》出台的背景、意义、主要内容和相关配套措施，国家发展改革委负责人接受了记者专访。

答：根据《中华人民共和国行政许可法》、《国务院关于投资体制改革的决定》，2004年10月，我委颁布施行了《外商投资项目核准暂行管理办法》（国家发展和改革委员会令第22号，以下简称“22号令”）。22号令实施9年多来，在规範项目管理、加强巨观调控、完善投资环境等方面都发挥了积极作用。

随着经济全球化的不断深化、我国经济社会的全面发展及开放型经济体系的日益完善，外商对华投资出现新情况和新特点。党的十八届三中全会通过的《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》提出，要使市场在资源配置中起决定性作用和更好发挥政府作用。近年来，国家先后出台了《外国企业或者个人在中国境内设立合伙企业管理办法》（国务院令第567号）、《国务院办公厅关于建立外国投资者併购境内企业安全审查制度的通知》（国办发[2011]6号）等一系列法律法规和政策档案，对完善外商投资项目管理提出了新的要求。新一届政府职能转变以及《国务院关于发布政府核准的投资项目目录（2013年本）的通知》（国发[2013]47号）等新规定发布，对下阶段对外开放工作做出了进一步明确部署。为积极推进构建开放型经济新体制，有必要对现行规定做出相应完善和调整。

答：自启动对22号令的修订工作以来，我们于2012年8月通过我委入口网站首次徵求了社会公众意见。《政府核准的投资项目目录（2013年本）》出台后，我们对《办法》做了进一步修改完善，与2012年稿相比，在修订原则、框架结构等方面有了较大变化，为保证《办法》制订工作程式的严谨性，我们于2014年1月通过委入口网站再次就《办法》公开徵求了社会公众意见，充分体现了我委坚持“开门立法”的工作要求。

本次徵求社会公众意见得到了各界有关方面的积极反馈，收到了来自外国政府、机构、跨国公司、境内企业及个人等许多有效意见和建议。通过公开徵求社会公众意见，使得本次《办法》制定更加“接地气”，更加符合我国外商投资管理的实际需要。这些意见和建议主要体现了对进一步规範外商投资项目核准和备案管理、简化流程、提高效率以及增强透明度等方面的诉求。经研究，对于各方提出的合理建议，我们积极予以採纳，在发布的《办法》中都得到了体现。

答：长期以来，我国对外商投资项目全部实行核准制，政府主要从维护经济安全、保障公共利益、市场準入和资本项目管理等方面进行核准。根据《政府核准的投资项目目录（2013年本）》有关要求，《办法》改革了外商投资项目管理方式，将项目全面核准改为有限核准和普遍备案相结合的管理方式。其中，除《外商投资产业指导目录》中有中方控股（含相对控股）要求的鼓励类项目和限制类项目，以及属于《政府核准的投资项目目录（2013年本）》第一至十一项所列的外商投资项目实行核准制外，其余外商投资项目实行备案制。

答：党的十八届三中全会通过的《决定》中明确提出，要实行统一的市场準入制度、统一内外资法律法规，探索对外商投资实行準入前国民待遇加负面清单的管理模式。对此，《办法》予以积极贯彻落实，最主要的就是在準入管理上对外商投资探索试行国民待遇，即除《外商投资产业指导目录》中有中方控股（含相对控股）要求的鼓励类项目和限制类项目外，其余外商投资项目管理方式与内资项目一致。从準入管理的程式和要求方面看，《办法》加强了与《政府核准投资项目管理办法》（国家发展改革委令第11号）的衔接，外商投资项目核准管理在申报材料、核准条件及程式等方面的要求与内资项目也基本一致。

答：首先，从项目管理框架看，《办法》规定所有需要备案的外商投资项目均由地方政府投资主管部门负责，部分原由我委核准的外商投资项目也改由地方政府负责，绝大多数外商投资项目将实现属地化管理。

其次，《办法》对外商投资项目核准、备案的条件也进行了大量简化，不再对项目的市场前景、经济效益和产品技术方案等应有企业自主决策的内容进行审查，注重让市场发挥配置资源的决定性作用，赋予企业投资自主权，努力提高外商投资便利化水平。

再次，考虑到这是外商投资项目首次实行备案管理方式，为规範管理和防範风险，《办法》在总结吸纳中国（上海）自由贸易试验区的实践经验基础上，对备案管理作了原则性一般规定，包括备案所需材料、备案条件等，都属于基本要求。地方政府投资主管部门可根据当地外商投资项目管理的实际需要，对备案管理作出更加全面、具体的规定。

答：总的来看，转变职能、转变作风的要求在《办法》中予以充分体现。例如，《办法》要求各级项目核准和备案机关要规範自身、服务企业，切实履行核准和备案职责，改进监督、管理和服务，提高行政效率，并按照相关规定做好项目核准及备案的信息公开工作。又如，《办法》明确要求制定并颁布项目申请报告示範文本和《服务指南》，列明项目核准的申报材料和所需附属档案、受理方式、办理流程、办理时限等内容，为项目申报单位提供指导和服务。

答：加强事中事后监管是本次《办法》制定的主要导向之一。《办法》明确要求各级发展改革部门会同同级行业管理、城乡规划、国土资源、环境保护、金融监管、安全生产监管等部门，加强对外商投资项目的协同监管，建立发展规划、产业政策、準入标準、诚信记录等信息的横向互通制度，严肃查处违法违规行为并纳入不良信用记录，实现行政审批和市场监管的信息共享。建立完善外商投资项目管理电子信息系统，实现外商投资项目可查询、可监督，提升事中事后监管水平。同时，对发展改革部门、谘询评估机构及相关工作人员在项目核准和备案过程违反有关规定的，《办法》也明确要求依法追究相应责任。

此外，《办法》还将国家安全审查纳入外商投资项目管理体系，实现相关管理制度有机结合，在深化改革和扩大开放的同时，切实维护国家安全。