川发改外〔2014〕869号

各市（州）人民政府，省级各部门：
为进一步深化我省外商投资和境外投资管理体制改革，加快政府投资管理职能转变，我委根据国家发展改革委令第9号、第12号相关要求，结合我省实际，制定了《四川省外商投资项目核准和备案管理办法》、《四川省境外投资项目核准和备案管理办法》。经省政府第59次常务会议审议通过，现印发你们，请遵照执行。

四川省发展和改革委员会

2014年10月11日

第一条为进一步深化外商投资管理体制改革，根据《中华人民共和国行政许可法》、《指导外商投资方向规定》、《国务院关于投资体制改革的决定》、《政府核准的投资项目目录（2013年本）》（以下简称《核准目录》）及《外商投资项目核准和备案管理办法》（国家发展改革委第12号令），特制定本办法。
第二条本办法适用于四川省内中外合资、中外合作、外商独资、外商投资合伙、外商併购境内企业、外商投资企业增资及再投资项目等各类外商投资项目。

第三条外商投资项目管理分为核准和备案两种方式。属基本建设类的由发展改革部门核准和备案，属技术改造类的由经济和信息化部门核准和备案。
第四条根据《核准目录》，实行核准制的外商投资项目的範围为：
（一）《外商投资产业指导目录》中有中方控股（含相对控股）要求的总投资（含增资）3亿美元及以上鼓励类项目，由国家发展和改革委员会（以下简称：国家发展改革委）核准。
（二）《外商投资产业指导目录》中有中方控股（含相对控股）要求的总投资（含增资）1亿美元及以上3亿美元以下鼓励类项目，由省政府投资主管部门核准；1亿美元以下项目由市（州）、县（市、区）人民政府投资主管部门核准（成都市、绵阳科技城、天府新区内投资项目省政府投资主管部门的核准许可权下放到所在市投资主管部门）。
（三）《外商投资产业指导目录》中总投资（含增资）5000万美元及以上限制类（不含房地产）项目，由国家发展改革委核准。
（四）《外商投资产业指导目录》限制类中的房地产项目和总投资（含增资）5000万美元以下的其他限制类项目，由省政府投资主管部门核准。
（五）前四项规定之外的属于《核准目录》第一至十一项所列的外商投资项目，按照《核准目录》第一至十一项的规定核准。
（六）由市（州）、县（市、区）核准的项目，市（州）人民政府可以根据当地实际情况和项目性质具体划分市（州）和县（市、区）的核准许可权。
本办法所称项目核准机关，是指本条规定具有项目核准许可权的行政机关。
第五条本办法第四条範围以外的外商投资项目由各级政府投资主管部门备案（以下简称“备案类项目”）。
（一）总投资3亿美元及以上备案类项目，由省政府投资主管部门备案。
（二）总投资3亿美元以下备案类项目，由市（州）、县（市、区）人民政府投资主管部门备案。市（州）人民政府可以根据当地实际情况和项目性质具体划分市（州）和县（市、区）的备案许可权。
第六条外商投资企业增资项目总投资以新增投资额计算，併购项目总投资以交易额计算。
第七条外商投资涉及国家安全的，应当按照国家有关规定进行安全审查。

第八条拟申请核准的外商投资项目应按国家有关要求编制项目申请报告。项目申请报告应包括以下内容：
（一）项目及投资方情况；
（二）资源利用和生态环境影响分析；
（三）经济和社会影响分析。
外国投资者併购境内企业项目申请报告应包括併购方情况、併购安排、融资方案和被併购方情况、被併购后经营方式、範围和股权结构、所得收入的使用安排等。
第九条项目业主应按照国家发展改革委编制并颁布的项目申请报告通用文本、主要行业的项目申请报告示範文本编制项目申请报告。
第十条项目申请报告应附以下档案：
（一）中外投资各方的企业注册证明材料及经审计的最新企业财务报表（包括资产负债表、利润表和现金流量表）、开户银行出具的资金信用证明；
（二）投资意向书，增资、併购项目的公司董事会决议；
（三）城乡规划行政主管部门出具的选址意见书（仅指以划拨方式提供国有土地使用权的项目）；
（四）国土资源行政主管部门出具的用地预审意见（不涉及新增用地，在已批准的建设用地範围内进行改扩建的项目，可以不进行用地预审）；
（五）环境保护行政主管部门出具的环境影响评价审批档案；
（六）节能审查机关出具的节能审查意见；
（七）以国有资产出资的，需由有关主管部门出具的确认档案；
（八）根据有关法律法规的规定应当提交的其他档案。
第十一条按核准许可权属于国家发展改革委核准的项目，由四川省发展和改革委员会（以下简称：省发展改革委）提出初审意见后，向国家发展改革委报送项目申请报告；计画单列企业集团和中央管理企业可直接向国家发展改革委报送项目申请报告，并附省发展改革委意见。
按核准许可权属于省政府投资主管部门核准的项目，由项目所在地市级（含扩权县）人民政府投资主管部门提出初审意见后，向省政府投资主管部门报送项目申请报告；省管企业可直接向省政府投资主管部门报送项目申请报告，并附项目所在地市级（含扩权县）人民政府投资主管部门意见。
第十二条项目申报材料不齐全或者不符合有关要求的，项目核准机关应当在收到申报材料后5个工作日内一次性告知项目申报单位补正。
第十三条对于涉及有关行业主管部门职能的项目，项目核准机关应当商请有关行业主管部门在7个工作日内出具书面审查意见。有关行业主管部门逾期没有反馈书面审查意见的，视为同意。
第十四条项目核准机关在受理项目申请报告之日起4个工作日内，对需要进行评估论证的重点问题委託有资质的谘询机构进行评估论证，接受委託的谘询机构应在规定的时间内提出评估报告。
对于可能会对公共利益造成重大影响的项目，项目核准机关在进行核准时应採取适当方式徵求公众意见。对于特别重大的项目，可以实行专家评议制度。
第十五条项目核准机关自受理项目核准申请之日起20个工作日内，完成对项目申请报告的核准。如20个工作日内不能做出核准决定的，由本部门负责人批准延长10个工作日，并将延长期限的理由告知项目申报单位。
前款规定的核准期限，委託谘询评估和进行专家评议所需的时间不计算在内。
第十六条对外商投资项目的核准条件是：
（一）符合国家有关法律法规和《外商投资产业指导目录》、《中西部地区外商投资优势产业目录》的规定；
（二）符合发展规划、产业政策及準入标準；
（三）合理开发并有效利用资源；
（四）不影响国家安全和生态安全；
（五）对公众利益不产生重大不利影响；
（六）符合国家资本项目管理、外债管理的有关规定。
第十七条对予以核准的项目，项目核准机关出具书面核准档案，并抄送同级行业管理、城乡规划、国土资源、环境保护、节能审查等相关部门；对不予核准的项目，应以书面说明理由，并告知项目申报单位享有依法申请行政複议或者提起行政诉讼的权利。

第十八条拟申请备案的外商投资项目需由项目申报单位提交项目和投资方基本情况等信息，并附中外投资各方的企业注册证明材料、投资意向书及增资、併购项目的公司董事会决议等其他相关材料，需要国内银行贷款的项目须提供银行融资意向书。
第十九条按备案许可权属于省政府投资主管部门备案的项目，由项目所在地市级（含扩权县）人民政府投资主管部门提出初审意见后，向省政府投资主管部门报送备案申请材料；省管企业可直接向省政府投资主管部门报送备案申请材料，并附项目所在地市级（含扩权县）人民政府投资主管部门意见。
第二十条项目申请材料不齐全或者不符合有关要求的，项目备案机关应当在收到申请材料后5个工作日内一次性告知项目申报单位补正。
第二十一条对于涉及有关行业主管部门职能的项目，项目备案机关应当商请有关行业主管部门在7个工作日内出具书面审查意见。有关行业主管部门逾期没有反馈书面审查意见的，视为同意。
第二十二条项目备案机关在受理项目申请材料之日起4个工作日内，对需要进行评估论证的重点问题委託有资质的谘询机构进行评估论证，接受委託的谘询机构应在规定的时间内提出评估报告。
对于可能会对公共利益造成重大影响的项目，项目备案机关在进行备案时应採取适当方式徵求公众意见。对于特别重大的项目，可以实行专家评议制度。
第二十三条项目备案机关自受理备案申请材料之日7个工作日内，对符合备案条件的外商投资项目出具备案通知书，并抄送同级行业管理、城乡规划、国土资源、环境保护、节能审查等相关部门；对不予备案的项目，应在7个工作日内以书面说明理由，并告知项目申报单位享有依法申请行政複议或者提起行政诉讼的权利。
前款规定的备案期限，委託谘询评估和进行专家评议所需的时间不计算在内。
第二十四条外商投资项目备案需符合国家有关法律法规、发展规划、产业政策及準入标準，符合《外商投资产业指导目录》、《中西部地区外商投资优势产业目录》。

第二十五条经核准或备案的项目如出现下列情形之一的，需向原批准机关申请变更：
（一）项目地点发生变化；
（二）投资方或股权发生变化；
（三）项目主要建设内容发生变化；
（四）有关法律法规和产业政策规定需要变更的其他情况。
第二十六条变更核准和备案的程式比照本办法前述有关规定执行。
第二十七条经核准的项目若变更后属于备案管理範围的，应按备案程式办理；予以备案的项目若变更后属于核准管理範围的，应按核准程式办理。

第二十八条核准或备案档案有效期二年。在有效期内未开工建设的，项目申报单位应当在有效期届满前30个工作日向原核准和备案机关提出延期申请。在有效期内未开工建设且未提出延期申请的，原核准或备案档案期满后自动失效。
核准或备案档案有效期仅指办理项目开工前各项手续的时限，不作为项目建设工期或办理项目建成后各项手续的要求时限。
第二十九条对于未按规定许可权和程式核准或者备案的项目，有关部门不得办理相关手续，金融机构不得提供信贷支持。
第三十条各级项目核准和备案机关要切实履行核准和备案职责，改进监督、管理和服务，提高行政效率，并按照相关规定做好项目核准及备案的信息公开工作。
第三十一条各级发展改革部门应当会同同级行业管理、城乡规划、国土资源、环境保护、金融监管、安全生产监管等部门，对项目申报单位执行项目情况和外商投资项目核准或备案情况进行稽察和监督检查，加快完善信息系统，建立发展规划、产业政策、準入标準、诚信记录等信息的横向互通制度，及时通报对违法违规行为的查处情况，实现行政审批和市场监管的信息共享。
第三十二条省发展改革委牵头建立完善外商投资项目管理电子信息系统，实现外商投资项目可查询、可监督，提升事中事后监管水平。
第三十三条市级投资主管部门每月5日前汇总整理上月本市项目核准及备案相关情况，包括项目名称、核准及备案文号、项目所在地、中外投资方、建设内容、资金来源（包括总投资、资本金等）等，报送相应的省政府投资主管部门。

第三十四条项目核准和备案机关及其工作人员违反本办法有关规定的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。
第三十五条项目核准和备案机关工作人员，在项目核准和备案过程中滥用职权谋取私利，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。
第三十六条谘询评估机构及其人员、参与专家评议的专家，在编制项目申请报告、受项目核准机关委託开展评估或者参与专家评议过程中，不遵守国家法律法规和本办法规定的，依法追究相应责任。
第三十七条项目申报单位以拆分项目或提供虚假材料等不正当手段申请核准或备案的，项目核准和备案机关不予受理或者不予核准及备案。已经取得项目核准或备案档案的，项目核准和备案机关应依法撤销该项目的核准或备案档案。已经开工建设的，依法责令其停止建设。相应的项目核准和备案机关及有关部门应当将其纳入不良信用记录，并依法追究有关责任人的法律责任。

第三十八条具有项目核准职能的省级行业管理部门和市级政府有关部门可以按照国家有关法律法规和本办法的规定，制定外商投资项目核准具体实施办法和相应的《服务指南》。
第三十九条香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的投资者在四川省内举办的投资项目，参照本办法执行。
外国投资者以人民币在四川省内投资的项目，按照本办法执行。
第四十条法律、行政法规和国家对外商投资项目管理有专门规定的，按照有关规定执行。
第四十一条本办法由省发展改革委负责解释。
第四十二条本办法自2014年11月11日起施行，有效期5年。四川省人民政府办公厅2005年5月10日发布的《四川省外商投资项目核准暂行办法》（川办发〔2005〕17号）同时废止。