《中等职业教育课程改革创新教材·金融事务专业规划教材：证券实务习题集》为中等职业教育课程改革创新教材金融事务专业规划教材《证券实务》的配套习题集。《中等职业教育课程改革创新教材·金融事务专业规划教材：证券实务习题集》按照《证券实务》的结构和内容编写，主要内容包括章节习题和综合练习题两部分。章节习题设定了术语释义、填空题、单项选择题、多项选择题、判断题、填图表题和技能训练题等题型。习题内容覆盖了《证券实务》的全部内容，并在此基础上略有拓展。

11.证券公司是依照《中华人民共和国证券法》规定，经国务院证券监督管理机构审查批准设立的从事证券经营业务的有限责任公司或股份有限公司。

12.设立证券公司，要求主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币1亿元。

13.证券自营业务原始凭证以及相关业务档案资料至少妥善保管20年。

14.证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍，期限不超过3个月。

15.设立证券登记结算公司，应当具备的自有资金不少于人民币5亿元。

16.建立集中、统一的证券登记结算体制，从根本上改变了分散登记结算体制中存在的市场分割状态。

17.证券登记结算机构是为证券发行和交易提供集中登记、存管和结算服务，并以营利为目的的公司法人。

18.《中华人民共和国证券法》的调整範围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在促进证券公司发展，维护经济秩序和社会公共利益。

19.《中华人民共和国基金法》的调整核心是规範证券投资基金活动，保护证券公司及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。

前言

第一章证券与证券市场

第二章股票的发行与交易

第三章债券的发行与交易

第四章投资基金的发行与交易

第五章证券投资决策与分析

第六章证券交易风险的防範和证券监管

综合练习一

综合练习二

综合练习三

综合练习四